新余市人民政府关于印发新余市招标拍卖挂牌出让国有建设用地使用权规定的通知
江西省新余市人民政府
新余市人民政府关于印发新余市招标拍卖挂牌出让国有建设用地使用权规定的通知
余府发〔2009〕27号
各县（区）人民政府、管委会，市政府各部门，市直各单位：
《新余市招标拍卖挂牌出让国有建设用地使用权规定》已经2009年6月15日市七届人民政府第50次常务会议审议通过，现予印发，请认真遵照执行。
通过招标拍卖挂牌出让国有建设用地使用权，是规范土地交易市场秩序，营造公开、公平、公正的土地交易环境的重要举措。各地各部门要统一思想，密切配合，切实履行好职责，为促进我市土地交易市场更好更快发展发挥积极作用。
二ΟΟ九年六月二十五日
新余市招标拍卖挂牌出让国有建设用地使用权规定
第一条 为规范国有建设用地使用权出让行为，优化土地资源配置，建立公开、公平、公正的土地使用制度，根据《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国土地管理法》、《江西省实施<中华人民共和国土地管理法>办法》、《招标拍卖挂牌出让国有建设用地使用权规定》（国土资源部令第39号）及有关法律、法规、规章，结合本市实际，制定本规定。
第二条 在本市范围内以招标、拍卖或者挂牌出让方式在土地的地表、地上或者地下设立国有建设用地使用权的，适用本规定。
本规定所称招标出让国有建设用地使用权，是指市、县人民政府国土资源行政主管部门发布招标公告，邀请特定或者不特定的自然人、法人和其他组织参加国有建设用地使用权投标，根据投标结果确定国有建设用地使用权人的行为。
本规定所称拍卖出让国有建设用地使用权，是指市、县人民政府国土资源行政主管部门发布拍卖公告，由竞买人在指定时间、地点进行公开竞价，根据出让结果确定国有建设用地使用权人的行为。
本规定所称挂牌出让国有建设用地使用权，是指市、县人民政府国土资源行政主管部门发布挂牌公告，按公告规定的期限将拟出让宗地的交易条件在指定的土地交易场所挂牌公布，接受竞买人的报价申请并更新挂牌价格，根据挂牌期限截止时的出价结果或者现场竞价结果确定国有建设用地使用权人的行为。
第三条 招标、拍卖或挂牌出让国有建设用地使用权，应当遵循公开、公平、公正和诚信的原则。
第四条 工业、商业、旅游、娱乐和商品住宅等经营性用地以及同一宗地有两个以上意向用地者的，应当以招标、拍卖或挂牌方式出让。
前款规定的工业用地包括仓储用地，但不包括采矿用地。
第五条 招标、拍卖或挂牌出让国有建设用地使用权时，应按规定将有关事项告知监察机关，并接受其监督。
第六条 国有建设用地使用权招标、拍卖或者挂牌出让活动，应当有计划地进行。
市、县人民政府国土资源行政主管部门应当会同规划行政主管部门，根据经济社会发展计划、产业政策、土地利用总体规划、土地利用年度计划、城市规划和土地市场状况，编制国有建设用地使用权出让年度计划，报经同级人民政府批准后，及时向社会公开发布。
第七条 市、县人民政府国土资源行政主管部门应当按照出让年度计划，会同城市规划等有关部门共同拟订拟招标拍卖挂牌出让地块的出让方案，报经市、县人民政府批准后，由市、县人民政府国土资源行政主管部门负责组织实施。
本条第一款规定的出让方案，包括出让地块的位置、面积、空间范围、用途、年限、出让方式、时间和其他条件等。
市、县人民政府国土资源行政主管部门根据需要，可以委托代理机构办理国有建设用地的招标、拍卖事宜。
第八条 中华人民共和国境内外的法人、自然人和其他组织，除法律、法规另有规定外，均可以单独或者联合方式申请参加国有建设用地使用权招标拍卖挂牌出让活动。
市、县人民政府国土资源行政主管部门在招标拍卖挂牌出让公告中不得设定影响公平、公正竞争的限制条件。挂牌出让的，出让公告中规定的申请截止时间，应当为挂牌出让结束日前2天。对符合招标拍卖挂牌公告规定条件的申请人，市、县人民政府国土资源行政主管部门应当通知其参加招标拍卖挂牌活动。
第九条 市、县人民政府国土资源行政主管部门应当根据土地估价结果和政府产业政策综合确定标底或者底价。标底或者底价不得低于国家规定的最低标准。
确定招标标底，拍卖和挂牌的起叫价、起始价、底价、投标竞买保证金，应当由市、县人民政府国土资源行政主管部门成立的国土资源出让招标拍卖挂牌委员会集体讨论决定。
招标标底和拍卖挂牌的底价，在招标开标前和拍卖挂牌出让活动结束前应当保密。
第十条 市、县人民政府国土资源行政主管部门应当根据招标拍卖挂牌出让地块的情况，编制招标拍卖挂牌出让文件。
招标拍卖挂牌出让文件应当包括出让公告、投标或者竞买须知、宗地图、土地使用条件、建设规划意见、标书或者竞买申请书、报价单、成交确认书、国有建设用地使用权出让合同文本。
第十一条 市、县人民政府国土资源行政主管部门应当至少在投标、拍卖或者挂牌开始前20日，在当地主要媒介、指定的场所等发布招标拍卖挂牌公告，公布招标拍卖挂牌出让宗地的基本情况和招标拍卖挂牌的时间、地点。
第十二条 招标拍卖挂牌公告应当包括下列内容：
㈠市、县人民政府国土资源行政主管部门的名称和地址；
㈡出让宗地的位置、面积、界址、空间范围、现状、使用年限、用途、规划指标要求；
㈢投标人、竞买人的资格要求以及申请取得投标、竞买资格的办法；
㈣索取招标拍卖挂牌出让文件的时间、地点和方式；
㈤招标拍卖挂牌时间、地点、投标挂牌期限、投标和竞价方式等；
㈥确定中标人、竞得人的标准和方法；
㈦投标、竞买保证金；
㈧其他需要公告的事项。
第十三条 投标、开标应当依照下列程序进行：
㈠投标人在投标截止时间前将标书投入标箱；招标公告允许邮寄标书的，投标人可以邮寄，但市、县人民政府国土资源行政主管部门在投标截止时间前收到的方为有效；标书投入标箱后，不可撤回；投标人应当对标书和有关书面承诺承担责任；
㈡市、县人民政府国土资源行政主管部门按照招标公告拟定的时间、地点开标，邀请所有投标人参加；由投标人或者其推选的代表检查标箱的密封情况，当众开启标箱，点算标书；投标人少于三人的，市、县人民政府国土资源行政主管部门应当终止招标活动；投标人不少于三人的，应当逐一宣布投标人名称，投标价格和投标文件的主要内容；
㈢市、县人民政府国土资源行政主管部门招标拍卖挂牌委员会应当组织由市、县人民政府国土资源行政主管部门代表、有关专家为成员的不少于五人以上单数的评标小组进行评标；评标小组可以要求投标人对投标文件作出必要的澄清或者说明，但是澄清或者说明不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容；评标小组应当按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审；
㈣招标人根据评标结果，确定中标人；投标人投标价全部低于底价的，本投标无效；
㈤按照价高者得的原则确定中标人的，可以不成立评标小组，由招标主持人根据开标结果，当场确定中标人；
㈥招标人向中标人发出中标通知书，并将中标结果通知未中标的投标人；
㈦中标人应当在中标通知发出之日起10天内与市、县人民政府国土资源行政主管部门签订《国有建设用地使用权出让合同》。
第十四条 对能够最大限度地满足招标文件的实质性要求且价格最高的投标人，应当确定为中标人。
第十五条 拍卖会应当依照下列程序进行：
㈠主持人点算具有资格的竞买人，并对应好应价牌号；
㈡主持人介绍拍卖宗地位置、面积、界址、空间范围、现状、用途、使用年限、规划指标要求、开工和竣工时间、拍卖规则和其他有关事项；
㈢主持人宣布起叫价和增价规则及增价幅度。没有底价的，应当明确提示；
㈣主持人报出起叫价，竞买人按规定和要求举牌应价或报价；
㈤主持人确认该应价或者报价后继续竞价；
㈥主持人连续三次宣布同一应价或者报价而没有再应价或者报价的，主持人落槌表示拍卖成交；
㈦主持人宣布最高应价或者报价者为竞得人。
第十六条 竞买人的最高应价或者报价未达到底价时，主持人应当终止拍卖。
拍卖主持人在拍卖中可以根据竞买人竞价情况调整拍卖增价幅度。
第十七条 挂牌应当依照下列程序进行：
㈠在挂牌公告规定的挂牌起始日，主持人将挂牌宗地的位置、面积、界址、空间范围、现状、用途、使用年限、规划指标要求、开工和竣工时间、起始价、增价规则及增价幅度等，在挂牌公告规定的土地交易场所挂牌公布；
㈡符合条件的竞买人填写报价单报价；
㈢挂牌主持人确认该报价后，更新显示挂牌价格，继续接受新的报价；
㈣挂牌主持人在挂牌公告规定的挂牌截止时间确定竞得人。
第十八条 挂牌时间不得少于10日。挂牌期间可根据竞买人竞价情况调整增价幅度。
第十九条 挂牌截止应当由挂牌主持人主持确定。挂牌期限届满，挂牌主挂人现场宣布最高报价及其报价者，并询问竞买人是否愿意继续竞价。有竞买人表示愿意继续竞价的，挂牌出让转入现场竞价，通过现场竞价确定竞得人。挂牌主持人连续三次报出最高挂牌价格，没有竞买人表示愿意继续竞价的，按照下列规定确定是否成交：
㈠在挂牌期限内只有一个竞买人报价，且报价不低于底价或者设定底价不低于起始价，并符合其他条件的，挂牌成交；
㈡在挂牌期限内有两个或者两个以上竞买人报价的，出价最高者为竞得人；报价相同的，先提交报价单者为竞得人，但报价低于底价（未设底价的，低于起始价）者除外；
㈢在挂牌期限内无应价者或者竞买人的报价均低于底价（未设底价的，低于起始价）或者均不符合其他条件的，挂牌不成交。
第二十条 以招标、拍卖或者挂牌方式确定中标人、竞得人后，中标人、竞得人支付的投标、竞买保证金转作受让地块的定金。市、县人民政府国土资源行政主管部门应当向中标人发出中标通知书或者与竞买人签订成交确认书。
中标通知书或者成交确认书应当包括市、县人民政府国土资源行政主管部门和中标人或者竞得人的名称、出让标的、成交时间、地点、价款以及签订国有建设用地使用权出让合同的时间、地点等内容。
中标通知书或者成交确认书对市、县人民政府国土资源行政主管部门和中标人或者竞得人具有法律效力。市、县人民政府国土资源行政主管部门改变竞得结果，或者中标人、竞得人放弃中标宗地、竞得宗地的，应当依法承担责任。
第二十一条 中标人、竞得人应当按照中标通知书或者成交确认书约定的时间，与市、县人民政府国土资源行政主管部门签订国有建设用地使用权出让合同。中标人、竞得人支付的投标、竞买保证金抵作土地出让价款；其他投标人、竞买人支付的保证金，市、县人民政府国土资源行政主管部门必须在招标拍卖挂牌活动结束后5个工作日内予以退还，不计利息。
第二十二条 招标拍卖挂牌活动结束后，市、县人民政府国土资源行政主管部门应在10个工作日内将招标拍卖挂牌出让结果在土地有形市场或者指定的场所、媒介公布。
市、县人民政府国土资源行政主管部门公布出让结果，不得向受让人收取费用。
第二十三条 受让人依照国有建设用地使用权出让合同的约定付清全部土地出让价款后，方可申请办理土地登记，领取国有建设用地使用权证书。
未按出让合同约定缴清全部土地出让价款的，不得发放国有建设用地使用权证书，也不得按出让价款缴纳比例分割发放国有建设用地使用权证书。
第二十四条 竞买人竞得土地后，拟成立新公司进行开发建设的，应在申请书明确新公司的出资构成、成立时间等内容。市、县人民政府国土资源行政主管部门可以根据中标结果与中标人签订《国有土地使用权出让合同》，在中标人按约定办理完新公司注册手续后，再与新公司签订《国有土地使用权出让合同变更协议》。
第二十五条 应当以招标拍卖挂牌方式出让国有建设用地使用权而擅自采用协议方式出让的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十六条 中标人、竞得人有下列行为之一的，中标、竟得结果无效；造成损失的，应当依法承担赔偿责任：
㈠提供虚假文件隐瞒事实的；
㈡采取行贿、恶意串通等非法手段中标或者竞得的。
第二十七条 中标人、竞得人不按约定与市、县人民政府国土资源行政主管部门签订《国有建设用地使用权出让合同》或不按约定缴纳购地款，视为违约，市、县人民政府国土资源行政主管部门可没收竞买保证金或者定金，地块重新组织出让。
第二十八条 市、县人民政府国土资源行政主管部门工作人员在招标拍卖挂牌出让活动中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十九条 以招标拍卖挂牌方式租赁国有建设用地使用权的，参照本规定执行。
第三十条 本规定自2009年8月1日起施行。2003年12月24日市人民政府印发的《新余市国有土地使用权招标拍卖挂牌出让规定》（余府发〔2003〕30号）同时废止。
证券公司分支机构监管规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告
〔2013〕17号
现公布《证券公司分支机构监管规定》，自公布之日起施行。
中国证监会
2013年3月15日
附件：《证券公司分支机构监管规定》.doc
证券公司分支机构监管规定
第一条 为了加强对证券公司分支机构的监督管理，规范证券公司分支机构的设立和运营，根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条 本规定所称分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。 分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担。
第三条 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）授权的证监局批准。
第四条 分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围。
第五条 证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：
（一）治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险；
（二）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合规定；
（三）最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形；
（四）信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故；
（五）现有分支机构管理状况良好；
（六）中国证监会规定的其他条件。
第六条 证券公司申请设立、收购分支机构，应当向公司住所地证监局提交下列材料：
（一）申请表；
（二）公司内部决策文件；
（三）公司最近2年合规情况的说明；
（四）公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明；
（五）公司现有分支机构管理情况的说明；
（六）拟设分支机构业务范围的说明；
（七）中国证监会要求提交的其他材料。
证券公司申请收购分支机构的，应当同时提交收购协议、拟收购的分支机构最近3年合规运行情况及经营管理情况的说明。
第七条 证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益。证券公司申请撤销分支机构的，应当向分支机构所在地证监局提交下列材料： （一）申请表；
（二）公司内部决策文件；
（三）包括转移客户、了结业务的步骤和时间安排等内容的撤销方案；
（四）中国证监会要求提交的其他材料。
第八条 证监局应当在受理相关申请之日起30个工作日内，作出是否批准的决定。 证券公司住所地证监局作出的批准决定，应当书面抄送分支机构所在地证监局；分支机构所在地证监局作出的批准决定，应当书面抄送证券公司住所地证监局。
第九条 证券公司应当在设立、收购分支机构的申请获得批准后6个月内，依法向公司登记机关办理登记手续，并向中国证监会提交分支机构营业执照副本复印件，申请颁发或者换发经营证券业务许可证。 证券公司不能在前款规定的期限内办理完毕分支机构设立、收购事项的，可以向证券公司住所地证监局申请延期一次。期限届满未完成分支机构设立或者收购的，批准文件自动失效。
分支机构增加或减少业务种类的，证券公司应当向中国证监会申请换发经营证券业务许可证。
第十条 证券公司撤销分支机构的申请获得批准后，拟撤销的分支机构不得新增客户和开展新的业务活动。证券公司应当按照分支机构撤销方案转移客户、了结分支机构业务、关闭分支机构营业场所，并向分支机构所在地证监局提交撤销方案实施情况报告。
分支机构所在地证监局应当自收到撤销方案实施情况报告之日起15个工作日内进行核查，并向证券公司出具核查意见。
经核查撤销方案已实施完毕的，证券公司应当自收到核查意见之日起30个工作日内办理工商注销登记，向中国证监会提交撤销方案实施情况报告和证监局出具的核查意见书，缴回分支机构的经营证券业务许可证。
第十一条 证券公司收购、撤销分支机构的，应当在申请获得批准后15个工作日内，在中国证监会指定的报刊上公告相关事宜，妥善处理与客户权益相关的事项。
第十二条 分支机构变更营业场所的，新营业场所应当与原营业场所位于同一城市。新营业场所开业前，证券公司应当向中国证监会申请换发经营证券业务许可证，并于新营业场所开业后，关闭原营业场所。
证券公司应当在分支机构新营业场所开业后5个工作日内，向分支机构所在地证监局报备已变更的分支机构营业执照副本复印件、已变更的经营证券业务许可证副本复印件和分支机构原营业场所关闭情况说明。
第十三条 分支机构被责令限期撤销的，按照法律、行政法规和中国证监会的相关规定办理。
第十四条 证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后5个工作日内，在证券公司网站和中国证券业协会网站上进行披露，并相应更新分支机构名称、地址、业务范围、负责人、投诉电话等信息。 分支机构应当具有固定的营业场所，在营业场所显著位置悬挂其经营证券业务许可证和营业执照。
第十五条 证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，建立对分支机构具体、明确、合理的授权、检查、问责制度，加强对分支机构的合规管理、风险控制和稽核审计，保障分支机构规范、安全运营。
分支机构经营证券自营业务、证券承销与保荐业务及证券资产管理等业务的，应当符合相关业务集中运营、集中操作的规定。
第十六条 证券公司应当健全内部控制制度，在分支机构相互存在利益冲突的业务之间，建立有效的信息隔离墙制度，防范因敏感信息的不当流动和使用而引发的利益冲突和内幕交易。
第十七条 证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度，确保分支机构负责人至少每3年强制离岗一次，每次离岗时间不少于10个工作日。证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间，对分支机构进行现场稽核。
分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月。
代为履行职务的人员应当熟悉相关监管规定，具备履行职责的能力，且近3年内无不良行为记录。
证券公司对分支机构负责人的年度考核情况和离岗稽核报告应当以书面方式记载、保存。年度考核和离岗稽核的内容应当包括分支机构的合规经营、客户投诉及纠纷处理情况。
第十八条 发生影响或者可能影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件的，分支机构应当及时向所在地证监局报送报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果、已采取和拟采取的措施。
第十九条 分支机构所在地证监局依法对分支机构实施日常监管。证券公司住所地证监局应当将证券公司对其分支机构的合规管理、风险控制和稽核审计等内部管理活动纳入监管范围。
第二十条 证券公司及其分支机构违反本规定的，由中国证监会及相关证监局依法采取监管措施或者实施行政处罚。
第二十一条 证券公司设立代表处、办事处等从事联络、市场调查或者信息技术维护等非经营性活动的机构，应当报证券公司住所地和该机构所在地证监局备案。
第二十二条 本规定自公布之日起施行。《关于证券经营机构同城迁址审批工作的通知》（证监机构字〔1999〕92号）、《证券公司分公司监管规定（试行）》（证监会公告〔2008〕20号）、《关于进一步规范证券营业网点的规定》（证监会公告〔2009〕27号）同时废止。