从一宗船舶航运服务合同案看不安抗辩权问题

倪学伟

[案情]
原告：广西海洋运输公司。
被告：广西中安海洋运输有限公司。
原告诉称，1999年7月，原被告签订合作协议，约定原告协助被告建立质量安全管理体系，被告支付服务费3万元。原告依约付出大量具体劳动，而被告未付报酬，故诉请判令被告支付服务费3万元。
被告辩称，原告的下属单位无签订合同资格，因而合同无效；原告并未实际履行合同，其诉讼请求不成立，请求法院予以驳回。
法院经公开审理查明，1999年7月22日，原被告签订一份合作协议书，约定由原告协助被告建立符合GB/T9002（ISO9002）标准和ISM CODE的质量安全管理体系（“双标”体系），原告应向被告介绍建立“双标”体系的专业咨询服务机构供被告选择，并派员组成工作组协助被告及其选定的专业咨询机构进行质量安全管理体系建立工作。为此被告向原告支付服务费3万元，付款方式为协议书签字后一周内付1万元，质量安全手册生效后一周内付1万元，体系审核通过后一周内付1万元。该协议书以原告名义签订，并由原告代表任健翔签名，加盖原告下属经营管理部印章。协议签订后，没有证据表明原告已派员组成工作组协助被告进行质量安全管理体系的建立工作，虽然被告与北京华之威质量保证咨询有限公司（下称华之威公司）进行了接触，并向其支付了首期咨询费，但原告亦未举出充分证据证明被告与华之威公司建立联系是其介绍和促成的结果，事实上早在原被告签订合作协议书之前被告已与华之威公司有了接触。华之威公司并没有给被告制定出质量安全手册，也未建立起质量安全管理体系，甚至于被告与华之威公司之间1999年6月28日的“关于ISO 9002/ISM CODE咨询服务合作协议”也未经双方签章确认。
[审判]
法院认为，原被告签订的合作协议书内容不违背法律规定，故合法有效。然而，双方协议约定的质量安全管理体系至诉讼前都未建立，原告在诉讼中亦不能提供证明其已依约履行自己所承担的义务，即适时派员组成工作组协助被告进行质量安全管理体系的建立工作、为被告介绍建立“双标”体系的专业咨询服务机构等的证据。原告起诉要求被告支付服务费，缺乏事实根据，法院不予支持。
法院依照《中华人民共和国民法通则》第八十五条和第一百一十三条的规定，作出如下判决：
驳回原告广西海洋运输公司的诉讼请求。
宣判后，双方当事人均未上诉。
[评析]
1、关于合同的效力问题。被告抗辩称原告下属的经营管理部与其签订的合作协议书因经营管理部不具备法人资格而无效，此抗辩是否有法律根据呢？签订此合同的行为系原告的下属部门及工作人员的业务经营行为，且业已获得原告的认可，根据《中华人民共和国民法通则》第四十三条“企业法人对它的法定代表人和其他工作人员的经营活动，承担民事责任”和《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第42条“法人或者其他组织的工作人员因职务行为或者授权行为发生的诉讼，该法人或其他组织为当事人”的规定，原告作为该协议所涉权利的享有者和所涉义务的承担者，就本案提起诉讼合理合法，被告关于原告签订合同和提起诉讼的主体资格不合法的辩解，既无事实基础，亦无法律依据，予以驳回乃是正确的裁判结果。
2、关于本案适用的法律问题。本案系属合同纠纷，适用《中华人民共和国经济合同法》或《中华人民共和国合同法》来处理应是合同纠纷的题中之义，毋庸赘述。案涉合同签订于1999年7月22日，《中华人民共和国合同法》生效于1999年10月1日，这里即存在一个新旧法律的衔接问题，亦即《中华人民共和国合同法》是否有溯及既往的效力的问题。最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释（一）》第一条规定：“合同法实施以前成立的合同发生纠纷起诉到人民法院的，除本解释另有规定的以外，适用当时的法律规定，当时没有法律规定的，可以适用合同法的有关规定”，这意味着《中华人民共和国合同法》有条件地具有溯及既往的效力。
3、关于不安抗辩权问题。原被告双方的协议约定，由原告协助被告建立质量安全管理体系，为此被告向原告支付服务费3万元，付款方式为协议书签字后一周内付1万元，质量安全手册生效后一周内再付1万元，体系审核通过后一周内付最后1万元。从协议条款来看，应是由被告先履行首期付款义务后，原告才履行相应的协议义务。对先履行义务的被告方面来说，本案涉及到大陆法系合同法理论上的所谓不安抗辩权问题，而在英美法中相类似的规定是“保证履行抗辩权”或“中途止付权”以及与此相关的“追回权”。根据最高人民法院对合同法的司法解释，本案可以适用不安抗辩权的规定予以处理。
不安抗辩权是指在双务合同中，存在履行合同义务的先后顺序，当在先履行义务的一方的给付存在不能获得对方回报的现实危险时，法律赋予其停止履行合同义务的权利。不安抗辩权具有以下法律特征：第一，不安抗辩权是一种自助权，并具有留置担保的属性。负有先履行义务的合同一方有证据证明对方不能为对待给付的实际危险时，即可行使不安抗辩权，无须经对方同意或经诉讼或仲裁，此乃其自助性特征；行使不安抗辩权后，当对方已为对待给付或提供了适当担保，则不得再行使该抗辩权，故而与留置担保权相类似。第二，不安抗辩权成立的前提是合同相对方的默示预期违约。预期违约导源于英美法的规定，是指一方当事人在合同规定的履行期到来前，明示或默示其将不履行合同，由此在双方当事人中产生的一定权利义务关系的合同制度。预期违约不同于实际违约，而默示预期违约是指合同一方以自己的行为表明不履行合同义务的情形，是与明示预期违约相对的一种预期违约形式。当对方默示预期违约时，负有先履行义务的守约方可以中止履行合同或中止履行准备，即行使不安抗辩权。
《中华人民共和国合同法》第六十八条规定：“应当先履行债务的当事人，有确切证据证明对方有下列情形之一的，可以中止履行：（一）经营状况严重恶化；（二）转移财产、抽逃资金，以逃避债务；（三）丧失商业信誉；（四）有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情形。当事人没有确切证据中止履行的，应当承担违约责任。”第六十九条规定：“当事人依照本法第六十八条的规定中止履行的，应当及时通知对方。对方提供适当担保时，应当恢复履行。中止履行后，对方在合理期限内未恢复履行能力并且未提供适当担保的，中止履行的一方可以解除合同。”这即是对先履行义务的一方享有不安抗辩权的法律规定。据此，行使不安抗辩权应符合以下条件：第一，双方当事人因同一双务合同而互负债务，且该两项债务具有对价关系。第二，负先履行合同义务的一方因其先履行义务而必然承担对待履行不能实现的风险，当这一风险具有现实性时，即享有不安抗辩权。第三，后给付义务人未提供适当担保。
本案中，被告即享有不安抗辩权，理由是：首先，原被告双方因同一合同而互负债务，且该互负的债务具有对价关系，即原告负有协助被告建立符合GB/T9002（ISO9002）标准和ISM CODE的质量安全管理体系（“双标”体系），向被告介绍建立“双标”体系的专业咨询服务机构供被告选择，并派员组成工作组协助被告及其选定的专业咨询机构进行质量安全管理体系建立工作等义务；为此被告负有向原告支付服务费3万元的义务。其次，被告根据协议约定为先履行义务一方，即协议书签字后一周内先付1万元给原告；被告若履行该义务，被告即要承担原告不能对待履行的现实风险，而后来的事实证明原告的确丧失了履行债务的能力，本案至判决生效之日，原告也没有履行合同义务。最后，在被告行使或将行使不安抗辩权时，原告并未对其不能履行合同义务的默示预期违约提供适当担保。故被告行使不安抗辩权，拒绝按协议约定先行支付1万元服务费给原告是正当的，理应得到法院的支持。


黑龙江省大庆市人民政府办公室


大庆市人民政府办公室关于印发《大庆市红十字医疗救助管理办法》的通知

庆政办发〔2007〕78号


各县、区人民政府，各中、省直单位，市政府各直属单位：
　　经2007年6月27日市政府八届七次常务会议讨论通过，现将《大庆市红十字医疗救助管理办法》印发给你们，请遵照执行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○七年十月八日

　　　　　　　　　　　　　　　　　大庆市红十字医疗救助管理办法

　　第一条　为了构建和谐社会，加快新型社会医疗救助体系建设，逐步解决部分危难病人因无钱而放弃就医问题，根据《中共中央、国务院关于卫生改革与发展的决定》文件精神和中华人民共和国红十字会的宗旨和任务，结合我市实际，制定本办法。
　　第二条 本市市区范围内的红十字医疗救助活动适用本办法。
　　第三条　市红十字会成立“大庆市红十字医疗救助领导小组”，由市红十字会秘书长、副秘书长、会计及各区红十字会的专职副会长或秘书长各一人组成。市红十字会正、副秘书长任领导小组正副组长，其他成员为组员，日常具体工作由市红十字会办公室负责。
　　第四条 市卫生行政管理部门作为红十字工作的主管部门，对红十字医疗救助工作实施监督。
　　第五条　医疗救助资金通过以下途径募集：
　　（一）接受境内外依法成立的机构、企业、团体及个人的捐赠收入，包括捐款、有价证券、专利转让、遗产等；
　　（二）市红十字会组织的义诊、义展、义演、义卖、义赛等活动的收入；
　　（三）医疗救助资金存入金融机构获得的利息收入；
　　（四）各级人民政府及主管部门的拨款和资助；
　　（五）通过医疗救助资金产生的其他合法收入。
　　第六条 接受捐赠后，应当向捐赠人开具合法有效的收据，并登记注册，妥善保管。
　　第七条　医疗救助资金属于政府监督下的资金，实行收支两条线管理，纳入财政专户专款专用，不得挤占挪用。医疗救助资金的管理机构应当建立健全财务会计制度。审计部门不定期对其财务进行审计。
　　第八条　医疗救助资金的使用范围主要为：
　　（一）在本市市区范围内发生危及生命的突发性意外事故（交通事故、工伤、职业病等除外）或患有危及生命的疾病需要进行急救的病人；
　　（二）需急救的病人属于无医疗保险、无赡养人或赡养人无赡养能力、本人又无任何经济来源的急救病人。
　　符合上述救助范围人员的具体救助条件由市红十字会办公室制定，并视医疗救助资金的情况适时调整。
　　第九条　对于符合救助条件的伤者或患者，由本人直接向市红十字会办公室提出申请，也可由其直系亲属代替提出申请。由本人或由他人代替提出申请的，均须出具申请人和代替申请人的有效身份证明、医疗机构病历、诊断证明等材料。
　　由于紧急抢救，医疗机构无法收取医疗费用的，可由医疗机构提出申请，并提供被救助者的有效身份证明和病历、疾病诊断证明等材料。
　　第十条　市红十字会办公室收到申请后，由医疗救助领导小组审核、批准。
　　第十一条　医疗救助资金的使用申请经领导小组批准后，报市财政局审核，从财政专户中以银行转账方式拨付给所在医疗机构，不得支付给申请个人。
　　第十二条　根据“合理、适度、公平”的原则，一人在一次急救过程中救助金额原则上不超过人民币5000元。
　　第十三条 医疗救助资金在使用过程中按照先后顺序，以申请受理的时间先后顺序为主。
　　第十四条　市红十字会采取下列措施，鼓励社会各界为发展红十字医疗救助事业进行捐赠。
　　（一）凡向医疗救助资金捐赠10000元以上的单位及捐赠1000元以上的个人，由市红十字会颁发荣誉证书；
　　（二）捐赠50000元以上的单位及10000元以上的个人，以市红十字会名义在广播、报纸或电视上通报表扬；
　　（三）捐款10万元以上的，市红十字会为其举行专门捐款仪式，并授予荣誉称号。
　　第十五条　企业和个人通过当地政府或通过“红十字”、“红新月”协会向红十字医疗救助资金捐助的，可根据财政部、国家税务总局《关于企业等社会力量向红十字事业捐赠有关所得税政策问题的通知》（财税〔2000〕30号）规定，在计算缴纳企业所得税和个人所得税时，准予全额扣除。
　　第十六条　对违反医疗救助资金使用规定的，要依法追究有关责任人的经济和法律责任。
　　第十七条　本管理办法所称医疗机构指市区内二级以上公立医疗机构。
　　第十八条　本办法自2007年11月1日起施行。