刘? 清华大学法学院



关键词: 高管薪酬/股东控制/合理性
内容提要: 高管薪酬的合理性审查长期坚持以程序正义为导向的标准模式。面对高管影响力超越了董事会控制的现实，提高股东在薪酬决策事项上的控制力十分必要。原有的合理性审查标准也因此需要作出相应修正方能满足现实的需要。


高管薪酬的激励性与合理性一直是人们不能回避的矛盾。高管的问题薪酬主要表现为薪酬与业绩不符。在股东利益遭受损失的时候，高管们却能通过控制薪酬决策使自己实实在在地受益。因此我们不得不考虑：高管薪酬的合理性审查标准是否存在问题？应如何提高股东对高管薪酬的控制力？本文试就这些问题进行探讨。

一、对合理性审查标准的检讨

国外成文公司法通过要求管理层严守信义义务来实现对薪酬决策过程的控制。然而，董事和高管们对于信义义务的遵守并不能控制管理层薪酬的水平和具体形式。[1]更多过程控制的规范主要通过上市规则和监管部门的规范性文件来体现。合理性审查最基本的要求是：1．薪酬对于公司来说是公平的；2．薪酬是由被授权的非利益关系董事制定的，并且符合商业判断原则；3．薪酬由非利益关系董事根据商业判断原则正式批准；4．薪酬由非利益关系股东正式批准并且没有构成对公司财产的浪费。[2]

然而，由于高管权力对董事会的侵蚀和影响，董事（包括独立董事）与高管们身处同一战壕。在薪酬决策时，董事“结构性的偏向”[3]容易导致其违反忠实和注意义务。因此，以往以尊重公司自治、尊重董事商业判断原则为主要内容的合理性审查标准需要完善。

二、股东控制的主要路径——参与薪酬决策

如何使股东在控制高管薪酬上真正有所作为？关键是重构高管风险的控制机制。将公司事务决策权交回股东手中是处理代理问题最直接的办法，但会丧失董事会集中管理的高效率和低成本。所以应当发挥股东行使权力的长处并吸收董事会行使权力的某些经验。股东会的职权除了有关选举事项外，股东会职权大致可以分为三类，一类是基础性的规则型事项，如公司章程的修改和公司重组决议事项。另一类涉及一些具体的重大商业决策，如解散公司或出售公司重大资产等。第三类属于公司的特殊商业决策，如公司的利润分配、薪酬政策等事项，与前两类相比这一类决策的特点是需要依赖更多的内部信息以及解决股东与董事之间的利益冲突。股东行使决策权策略有两种方式，一种是由股东提出动议并表决之后付诸实施，称之为发起；另一种则由公司的董事或管理层提议并获股东批准之后实施，称之为否决或表决。从实践来看，股东以发起的方式参与决策有更多的主动性，也更能体现股东利益。而表决却往往让股东处于较为被动的地位。因为董事会作为议案的提出人更能够在表决事项中体现自己的意志。

股东参与薪酬决策的注意点为：首先，股东要充分运用章程规则的制定与适用。因为公司章程修改的权力其实已经部分包括了对公司分配政策的干预权，适用章程条款足以保障这种干预权的实现。其次，股东没有条件具体参与分配政策的制定，因而无需赋予股东上述发起权。最后，董事和管理层有义务向股东披露与决定高管薪酬相关的信息。股东在能获得可靠信息的前提下作出理性的判断。

（一）参与制定利润分配方案

一般而言，董事会和管理层对整个公司的利润分配政策有很强的控制力。但股东享有制定和修改公司章程的权力，如果章程中载明公司股利分配的主要事项，股东对分配的干预权是切实存在的。即使股东不具体实施干预，章程中的规定也会使董事会在制定公司利润分配方案时有所顾及。

股东对高管业绩薪酬影响的两个重要方面应该得到足够的重视：第一，股票期权计划的使用会使公司管理层对会计政策产生某种偏好，例如可能会更多地采用股份回购而不是以现金方式分配股利。股东对分配决策的干预能够在一定程度上扭转这种偏好；第二，公司管理层为了赢得名誉、地位或者是营造公司业绩良好的形象，都喜欢扩张公司规模。而这种行为不是为了公司的利益，恰恰相反，是为了管理层获得更多私利，包括丰厚的业绩薪酬。股东对分配政策的干预能够限制管理层的这种思维。我国公司法对股东参与分配决策的规定更加直接。将公司的利润分配方案作为公司章程的法定必要记载事项，同时赋予股东大会修改公司章程的权力。要求公司的利润分配方案需要股东大会表决通过。[4]这意味着，股东不仅可以通过章程修改干预分配决策，而且对该事项享有表决权。对比司法的直接介入，股东参与分配决策的制度安排是解决上述问题的最佳替代方法。股东的干预能够让股东对董事会提出的分配方案享有一定的控制权，并且根据对各方面的考虑作出集体决策。

（二）参与制定高管薪酬方案

在参与制定高管薪酬方案上，美国和英国的经验是值得关注的。一些公司已经在管理层薪酬问题上给予了股东没有任何限制的表决权。[5]2003年，美国主要证券交易所都规定，上市公司股权薪酬计划必须经过股东批准。[6]2007年美国House Financial Committee颁布了H．R．1257要求公司赋予股东上述表决权。1992年，英国的Cadbury委员会要求管理层的薪酬方案由公司的薪酬委员会决定，并且委员会的成员全部为非执行董事。如今联合法案（Combined code）规定，管理层的长期激励计划以及对上述计划进行的实质性的修改应当获得股东批准，并且在年度股东大会上应当向股东报告下一年度的管理层薪酬的详细情况，该报告同样需要股东表决。[7]薪酬报告的内容包括：1．薪酬委员会的信息以及公司下一年度的薪酬政策，包括：（1）业绩薪酬政策，对实施股票期权的业绩标准要做出详细解释；（2）管理层服务合同的期限以及离职时的薪酬支付；（3）过去5年内公司股东回报与同期市场平均水平的比较；2．公司辞退管理层时的责任；3．管理层薪酬包的详细分解，包括每一项与业绩有关的薪酬奖励；4．关于股票期权的详细信息，以及管理层从长期激励计划和养老金计划中获得利益的详细信息。上述报告需50%以上表决权支持方可通过。[8]这些规定，无疑使股东对公司的薪酬政策有了更深入的了解和把握。为了使股东在参与制定高管薪酬方案上更有实效，应当赋予股东对薪酬政策的质询权，并且在董事会或管理层未能响应股东质询时，股东有权将该议案的表决搁置；而且，股票期权等公司长期激励计划应当单独表决。

我国法律在股东参与薪酬决策方面同样肯定了股东对董事、监事薪酬的表决权，其中，作为利润分配方案一部分的股权激励计划需要由股东会审议并表决，并且，一旦该事项涉及修改章程时，需要经代表2/3以上表决权的股东通过。[9]我国现有规范的缺陷是：遗漏了股东对除董事、监事之外的公司高管的非股权薪酬的干预，这一部分的薪酬决策仍然由董事会来决定，无需股东表决，所以这部分薪酬的透明度是最低的，股东有可能不了解这部分人的具体薪酬收入。

三、股东控制薪酬决策的辅助路径

（一）股东任命权的行使

股东任命权作为控制高管薪酬的辅助路径，表面上似乎与高管薪酬无关，实际上是一种对高管薪酬的强烈干预措施。一旦董事和高管滥用薪酬机制，股东可以通过行使任命权，免去那些追逐私利的董事以及高管的职务。对于希望当选或连任的董事或监事来说，更让他们担心的是不能被提名。所以在《公司法》没有规定董事、监事的候选人由谁提名的情况下，应该明确选择经营者的权利是属于股东的。股东在提名时应能表达自己的意愿。[10]

为了减轻大股东和实际控制人的控制，美国纽约证券交易所（NYSE）上市指南在其上市准则中要求上市公司必须设立提名委员会，并且要求在经过一年的过渡期后，提名委员会必须全部由独立董事组成。该委员会的主要职责是保障合格的人选进入董事会。[11]在具体的工作方面，提名委员会有权自行咨询人力资源公司获得建议或帮助，有权按照委员会的章程处理内部程序性事务。

具有独立性的提名委员会虽然不能加强股东与董事之间的联系，但是专业化并且独立的提名程序，有助于建立一个公司董事的人才库，确保合格的董事进入董事会。

美国证券交易委员会2003年颁布了“股东提名规则”，使股东能够在某些特殊情况下推举董事会的少数成员候选人。[12]选举挑战对于发起股东来说有着非常巨大的实施成本，并且，即使挑战成功也只能获得董事会中很少的席位。但是监管部门对这一类机制的肯定态度，会使董事们更加审慎地对待自己的职责和工作，形成一定的威慑。

我国证监会发布的《上市公司章程指引》对上市公司董事和监事的任命作出了较《公司法》更加细致的规定。[13]同时，在《上市公司治理准则》中规定了提名委员会的详细职责，提名委员会成员多数由独立董事构成。[14]但是，设置提名委员会的规定并不是强制性的，而是授权董事会按照股东大会的决议组建，并且委员会对董事会负责。如此一来，委员会的主要职责是研究问题，发挥咨询和建议作用。[15]

（二）股东提案权的行使

对外贸易经济合作部


对外贸易经济合作部关于印发《对外贸易经济合作部高级专业技术职务任职资格评审暂行办法》及各系列《评审条件量化打分标准》的通知
对外贸易经济合作部



本部在京各直属事企业单位，各总公司，各商会、协会，上海、广州、天津外贸学院，中国对外贸易中心（集团），中国（福建）对外贸易中心集团，中国上海对外贸易中心，中国（海南）对外贸易中心，华润、南光（集团）有限公司，本部行政司：
现将经部批准的《对外贸易经济合作部高级专业技术职务任职资格评审暂行办法》及各系列《评审条件量化打分标准》印发给你们，请遵照执行。
各单位应参照本文件制订本单位中初级专业技术职务任职资格评审办法和中初级评审条件量化打分标准，报部审批后，在本单位中初级专业技术职务任职资格评审工作中执行。

附件一：对外贸易经济合作部高级专业技术职务任职资格评审暂行办法
为适应改革开放形势的需要，积极配合对外经贸事业的发展，我部在专业技术职务评聘中坚持德才兼备的原则，注重实际能力和业绩，引入竞争机制，最大限度地减少评审中模糊印象、人际关系等人为因素的干扰。根据国家有关规定和我部实际情况，特制定本评审办法。
一、基本原则
我部高级专业技术职务任职资格的评审，应贯彻以下几项原则：
1、严格基本条件。申报者应达到规定学历和专业工作年限；外语水平应达到文件规定的合格分数线或符合免试规定；高教、研究系列的申报者应具有公开出版或发表的著作，翻译系列的申报者应具有公开出版或发表的著作或译作。
2、注重实际能力和业绩。除特殊原因外，申报者应担任（被聘任）专业技术职务。业绩是专业技术水平在工作中的综合体现。
3、全面考核，综合评价。实行定性与定量结合、平时与任期结合、考试与考核结合、基层考核与上级评审结合的“四结合”原则。
4、量化评审内容、简便操作规程，使评审工作直观准确、简捷可行。
二、量化评审的主要内容
（一）基本条件
1、学历
指国家教委承认的正式学历。
2、专业工作年限。
指从事本专业工作的年限。若从事过与本专业相近的工作，可根据具体情况计算专业工作年限。
（二）专业水平评价
1、学识水平与业务研究
学识水平包括专业知识和政策水平。业务研究包括专业论文或译著。
2、业务能力
包括工作能力、协调能力、创新能力和决策能力。
3、外语水平
包括考试成绩和译著及作品。申报者应参加部统一组织的专业技术职务任职资格外语考试，并成绩合格。符合免试条件的申报者应提交译著、作品。
（三）工作业绩
工作业绩是专业技术人员各方面能力、水平、态度的综合体现，是晋升专业技术职务重要的衡量标准。
三、评审程序
（一）各单位人事部门应认真审核申报者的报评资格。并应由申报者所在单位向部高级评审委员会推荐。
申报人员报送的材料应包括：
1、专业技术职务任职资格评审表。
2、平时任期专业技术人员考核表。
3、反映业务成绩、工作能力的工作总结或专题报告。
4、反映学识水平的学术报告、著作、论文或其它作品。
5、获奖奖状或证书。
译著、学术论文、著作、专著、工作总结、专题报告等文字材料，均应是申报者取得现专业技术职务之后所作；译著、著作、专著应是已出版的，学术论文应是公开发表或在学术会议上宣读过的。
（二）评委会召开评审会议时，被评者所在单位主管人事工作的负责同志应到会，代表本单位向评委会详细报告被评者的具体情况，并依据各系列量化打分标准提出参考分。评委会可根据工作需要对被评人组织现场答辩。
（三）评委依照打分标准对某一被评人进行判分。在去掉一个最高分和一个最低分后的平均分，即为该被评人的得终得分。
（四）评委在评审工作中，应客观、公正，对自己所判分数应负责，并在每份打分表上签名。评委会主任委员（副主任委员）有权对最高分和最低分提出质疑，评委应做出说明。
（五）同级专业技术职务任职资格的转系列评审，评委会不予打分，采取举手表决方式。
四、评议结果的审定
六十分为合格的最低分数线。总分达到六十分，且专业水平评价和工作业绩两大项的得分分别达到该项总分的60％的被评人员，即具备高级专业技术职务任职资格。

附件二：评审条件量化打分标准（经济、工程、财会）
一、基本条件（共10分）
1、学历（共5分）
（1）、博士及以上学历者 4分
（2）、硕士研究生毕业 3分
（3）、研究生班毕业或双学士学位 2分
（4）、大学本科毕业 1分
（5）、符合上述条件之一，如再专业学习或进修（不分国内、外）一年或一年以上者，每一年加0．5分。总分不超过5分。
2、专业年限（共5分）
符合以下条件之一者，起计3分：
（1）、本科毕业以后，从事专业工作十年。
（2）、硕士研究生、研究生班、双学士学位毕业以后，从事专业工作八年。
（3）、博士毕业以后，从事专业工作二年。
满3分以后每一年加0．1分，总分不超过5分。
二、专业水平评价（共50分）
1、学识水平和业务研究（共25分）
参照参评人员平时任期考核中本岗知识政策水平的得分及论文答辩评价，并按以下条件打分：
（1）、有系统坚实的专业理论和广博的业务知识；对重大专业问题发表过自己重要见解，全面掌握本专业国内外动态和趋势，熟悉与本职工作有关的各项政策法规，并在实际工作中正确贯彻和灵活运用。在国际国内发表过高水平的著述；有业务论文、学术报告在国际国内高级学术会
议或专业会议上宣读或印发
20－25分
（2）、有较系统和扎实的专业理论和较广的业务知识；对专业问题有独到见解，掌握本专业国内外的动态和趋势，掌握与本职工作有关的各项政策和法规，并在贯彻中解决疑难问题。在省部级刊物或系统内刊物发表过较高水平的著述；有业务论文、学术报告在部内或系统内有关会议
上宣读或印发
15－19分
（3）、基本掌握本职工作的专业理论和一定知识；对专业问题能提出有意义的见解，知晓本专业国内外的发展情况，了解本专业相关的政策法规，并在贯彻中解决一般性问题，在本单位刊物或学术、专业会议上发表过一定水平的业务文章
14分以下
2、业务能力（共15分）
参照参评人员平时任期考核中独立工作能力、协调能力、创新能力和决策能力四个方面的得分，并按以下条件打分：
（1）、有丰富的本职工作经验；全面系统地掌握了本职工作的各项程序和技能，能负责承担重大工作任务，在日常工作中表现出很强的处理问题和解决问题的能力
12－15分
（2）、有较丰富的工作经验；较好地掌握了本职工作的各项程序和技能，能负责承担本单位较重要的工作任务，有较强的克服困难、解决问题的能力
9－11分
（3）、有一定的工作经验；能掌握本职工作的各项程序和技能，能独立承担本处（室）的主要工作任务，有一定处理问题的能力
8分以下
3、外语水平（共10分）
（1）、参加本年度外语考试的人员，外语成绩及格以上者将其实际得分除以10，再计入总分。
（2）、因有译著或其它外语作品而免试的人员，符合文件规定基本字数给6分。多余部分外译汉每7000字加计1分，中译外每5000字加计1分；基本分与加分之和不超过10分。
三、工作业绩（共40分）
参照参评人员在平时任期考核中工作成绩的得分，并结合以下条件打分：
（1）、具有重大的技术业务成果，有显著的经济效益或社会效益，并获国家或部委奖励的主要贡献者
32－40分
（2）、具有较大的业务成果，为公司创汇、成交等本岗位技术工作任务的完成做出了一定成绩，有一定的经济效益或社会效益，并受部有关司或公司总部奖励或表扬者
24－31分
（3）、能较好地完成业务任务，有一些经济效益，为本处（室）完成有关指标做了一些工作者
23分以下
评审条件量化打分标准（研 究 员）
一、基本条件（共10分）
1、学历（共5分）
（1）、博士及以上学历者 4分
（2）、硕士研究生毕业 3分
（3）、研究生班毕业或双学士学位 2分
（4）、大学本科毕业 1分
（5）、符合上述条件之一，如再专业学习或进修（不分国内、外）一年或一年以上者，每一年加0．5分。总分不超过5分。
2、专业年限（共5分）
具有大学本科毕业以上学历，担任副研究员五年计3分。
满3分以后每一年加0．1分，总分不超过5分。
二、专业水平评价（共55分）
1、学识水平和业务研究（共30分）
参照参评人员平时任期考核中本岗知识政策水平的得分及论文答辩评价，并按以下条件打分：
（1）、有系统坚实的专业理论和广博的业务知识；对重大专业问题发表过自己重要见解，全面掌握本专业国内外动态和趋势，熟悉与本职工作有关的各项政策法规，并在实际工作中正确贯彻和灵活运用。在国际国内发表过高水平的著述；有业务论文、学术报告在国际国内高级学术会
议或专业会议上宣读或印发。具有指导副研究员业务工作的水平
24－30分
（2）、有较系统和扎实的专业理论和较广的业务知识；对专业问题有独到见解，掌握本专业国内外的动态和趋势，掌握与本职工作有关的各项政策和法规，并在贯彻中解决疑难问题。在省部级刊物或系统内刊物发表过较高水平的著述；有业务论文、学术报告在部内或系统内有关会议
上宣读或印发
18－23分
（3）、基本掌握本职工作的专业理论和一定知识；对专业问题能提出有意义的见解，知晓本专业国内外的发展情况，了解本专业相关的政策法规，并在贯彻中解决一般性问题，在本单位刊物或学术、专业会议上发表过一定水平的业务文章
17分以下
2、业务能力（共15分）
参照参评人员平时任期考核中独立工作能力、协调能力、创新能力和决策能力四个方面的得分，并按以下条件打分：
（1）、有丰富的本职工作经验；全面系统地掌握了本职工作的各项程序和技能，能负责承担重大工作任务，在日常工作中表现出很强的处理问题和解决问题的能力
12－15分
（2）、有较丰富的工作经验；较好地掌握了本职工作的各项程序和技能，能负责承担本单位较重要的工作任务，有较强的克服困难、解决问题的能力
9－11分
（3）、有一定的工作经验；能掌握本职工作的各项程序和技能，能独立承担本处（室）的主要工作任务，有一定处理问题的能力
8分以下
3、外语水平（共10分）
（1）、参加本年度外语考试的人员，外语成绩及格以上者将其实际得分除以10，再计入总分。
（2）、因有译著或其它外语作品而免试的人员，符合文件规定基本字数给6分。多余部分外译汉每7000字加计1分，中译外每5000字加计1分；基本分与加分之和不超过10分。
三、工作业绩（共35分）
参照参评人员在平时任期考核中工作成绩的得分，并结合以下条件打分：
（1）、具有获国家或部委奖励的科研成果，是完成国家或部委重大课题的主持人或主要参加者；或有大量高质量研究成果
28－35分
（2）具有获本单位或司局级奖励的科研成果，是完成本单位或司局级重要课题的主持人或主要参加者；或有较多较高质量的研究成果
21－27分
（3）、取得过一些具有较高质量的研究成果，是完成本处（室）主要课题的主持人或主要参加者；或有相当数量具有相当水平的研究成果
20分以下
评审条件量化打分标准（副 研 究 员）
一、基本条件（共10分）
1、学历（共5分）
（1）、博士及以上学历者 4分
（2）、硕士研究生毕业 3分
（3）、研究生班毕业或双学士学位 2分
（4）、大学本科毕业 1分
（5）、符合上述条件之一，如再专业学习或进修（不分国内、外）一年或一年以上者，每一年加0．5分。总分不超过5分。
2、专业年限（共5分）
符合以下条件之一者，起计3分：
（1）、本科毕业以后，从事专业工作十年。
（2）、硕士研究生、研究生班、双学士学位毕业以后，从事专业工作八年。
（3）、博士毕业以后，从事专业工作二年。
满3分以后每一年加0．1分，总分不超过5分。
二、专业水平评价（共55分）
1、学识水平和业务研究（共30分）
参照参评人员平时任期考核中本岗知识政策水平的得分及论文答辩评价，并按以下条件打分：
（1）、有系统坚实的专业理论和广博的业务知识；对重大专业问题发表过自己重要见解，全面掌握本专业国内外动态和趋势，熟悉与本职工作有关的各项政策法规，并在实际工作中正确贯彻和灵活运用。在国际国内发表过高水平的著述；有业务论文、学术报告在国际国内高级学术会
议或专业会议上宣读或印发。具有指导助理研究员业务工作的水平
24－30分
（2）、有较系统和扎实的专业理论和较广的业务知识；对专业问题有独到见解，掌握本专业国内外的动态和趋势，掌握与本职工作有关的各项政策和法规，并在贯彻中解决疑难问题。在省部级刊物或系统内刊物发表过较高水平的著述；有业务论文、学术报告在部内或系统内有关会议
上宣读或印发。
18－23分
（3）、基本掌握本职工作的专业理论和一定知识；对专业问题能提出有意义的见解，知晓本专业国内外的发展情况，了解本专业相关的政策法规，并在贯彻中解决一般性问题。在本单位刊物或学术、专业会议上发表过一定水平的业务文章
17分以下
2、业务能力（共15分）
参照参评人员平时任期考核中独立工作能力、协调能力、创新能力和决策能力四个方面的得分，并按以下条件打分：
（1）、有丰富的本职工作经验；全面系统地掌握了本职工作的各项程序和技能，能负责承担重大工作任务，在日常工作中表现出很强的处理问题和解决问题的能力
12－15分
（2）、有较丰富的工作经验；较好地掌握了本职工作的各项程序和技能，能负责承担本单位较重要的工作任务，有较强的克服困难、解决问题的能力
9－11分
（3）、有一定的工作经验；能掌握本职工作的各项程序和技能，能独立承担本处（室）的主要工作任务，有一定处理问题的能力
8分以下
3、外语水平（共10分）
（1）、参加本年度外语考试的人员，外语成绩及格以上者将其实际得分除以10，再计入总分。
（2）、因有译著或其它外语作品而免试的人员，符合文件规定基本字数给6分。多余部分外译汉每7000字加计1分，中译外每5000字加计1分；基本分与加分之和不超过10分。
三、工作业绩（共35分）
参照参评人员在平时任期考核中工作成绩的得分，并结合以下条件打分：
（1）、具有获国家或部委奖励的科研成果，是完成国家或部委重大课题的主持人或主要参加者；或有一些高质量研究成果
28－35分
（2）、具有获本单位或司局级奖励的科研成果，是完成本单位或司局级重要课题的主持人或主要参加者；或有一些较高质量的研究成果
21－27分
（3）、取得过一些具有相当水平的研究成果，是完成本处（室）主要课题的主持人或主要参加者；或有相当数量具有一定水平的研究成果
20分以下
评审条件量化打分标准（副 译 审）
一、基本条件（共10分）
1、学历（共5分）
（1）、博士及以上学历者 4分
（2）、硕士研究生毕业 3分
（3）、研究生班毕业或双学士学位 2分
（4）、大学本科毕业 1分
（5）、符合上述条件之一，如再专业学习或进修（不分国内、外）一年或一年以上者，每一年加0．5分。总分不超过5分。
2、专业年限（共5分）
符合以下条件之一者，起计3分：
（1）、本科毕业以后，从事专业工作十年。
（2）、硕士研究生、研究生班、双学士学位毕业以后，从事专业工作八年。
（3）、博士毕业以后，从事专业工作二年。
满3分以后每一年加0．1分，总分不超过5分。
二、专业水平评价（共50分）
1、学识水平和业务研究（共25分）
参照参评人员平时任期考核中本岗知识政策水平的得分及论文答辩评价，并按以下条件打分：
（1）、有系统坚实的专业理论和广博的业务知识；对重大专业问题发表过自己重要见解，全面掌握本专业国内外动态和趋势，熟悉与本职工作有关的各项政策法规，并在实际工作中正确贯彻和灵活运用。在国际国内发表过高水平的著述；有业务论文、学术报告在国际国内高级学术会
议或专业会议上宣读或印发
20－25分
（2）、有较系统和扎实的专业理论和较广的业务知识；对专业问题有独到见解，掌握本专业国内外的动态和趋势，掌握与本职工作有关的各项政策和法规，并在贯彻中解决疑难问题。在省部级刊物或系统内刊物发表过较高水平的著述；有业务论文、学术报告在部内或系统内有关会议
上宣读或印发
15－19分
（3）、基本掌握本职工作的专业理论和一定知识；对专业问题能提出有意义的见解，知晓本专业国内外的发展情况，了解本专业相关的政策法规，并在贯彻中解决一般性问题。在本单位刊物或学术、专业会议上发表过一定水平的业务文章
14分以下
2、业务能力（共15分）
参照参评人员平时任期考核中独立工作能力、协调能力、创新能力和决策能力四个方面的得分，并按以下条件打分：
（1）、有丰富的本职工作经验；全面系统地掌握了本职工作的各项程序和技能，能负责承担重大工作任务，在日常工作中表现出很强的处理问题和解决问题的能力
12－15分
（2）、有较丰富的工作经验；较好地掌握了本职工作的各项程序和技能，能负责承担本单位较重要的工作任务，有较强的克服困难、解决问题的能力
9－11分
（3）、有一定的工作经验；能掌握本职工作的各项程序和技能，能独立承担本处（室）的主要工作任务，有一定处理问题的能力
8分以下
3、外语水平（共10分）
（1）、参加本年度外语考试的人员，外语成绩及格（笔试、口试成绩均及格）以上者将其实际得分除以10，再计入总分。
（2）、因有非第一外语的译著或其他作品而免试的人员，符合文件规定基本字数给6分。多余部分外译汉每7000字加计1分，中译外每5000字加计1分；基本分与加分之和不超过10分。
三、工作业绩（共40分）
参照参评人员在平时任期考核中工作成绩的得分，并结合以下条件打分：
（1）、有获国家或部委奖励的译作；从事过重大的翻译活动；审定过重要译文或是国家、部委级外文刊物的主要审定或把关者；或有较多较高质量的翻译作品
32－40分
（2）、有获本单位或司局级奖励的译作；主持过本单位的重要翻译活动；审定过较高水平的译文或是本单位或司局级外文刊物的主要审定或把关者；或有为数较多的具有相当水平的翻译作品
24－31分
（3）、有一些具有相当水平的译作；参加过一般的翻译活动；审定过一般水平的译文或是本处（室）外文刊物的主要审定或把关者；或有一定数量的翻译作品
23分以下
评审条件量化打分标准（教 授）
一、基本条件（共10分）
1、学历（共5分）
（1）、博士及以上学历者 4分
（2）、硕士研究生毕业 3分
（3）、研究生班毕业或双学士学位 2分
（4）、大学本科毕业 1分
（5）、符合上述条件之一，如再专业学习或进修（不分国内、外）一年或一年以上者，每一年加0．5分。总分不超过5分。
2、专业年限（共5分）
具有大学本科毕业以上学历，担任副教授五年计3分。
满3分以后每一年加0．1分，总分不超过5分。
二、专业水平评价（共55分）
1、学识水平和业务研究（共30分）
参照参评人员平时任期考核的得分及论文答辩评价，并按以下条件打分：
（1）、有系统坚实的专业理论和广博的业务知识；对重大专业问题发表过自己重要见解，全面掌握本专业国内外动态和趋势，熟悉经贸高等教育教学规律、培养经贸人才的特点；积极探索新教学法，并从理论上作出高水平的总结、阐述。在国际国内发表过高水平的著述；有业务论文
、学术报告在国际国内高级学术会议或专业会议上宣读或印发；具有指导副教授业务工作的能力
24－30分
（2）、有较系统和扎实的专业理论和较广的业务知识；对专业问题有独到见解，掌握本专业国内外的动态和趋势，了解经贸高等教育教学规律、培养经贸人才的特点；积极探索新教学法，并从理论上作出较高水平的总结、阐述。在省部级刊物或系统内刊物发表过较高水平的著述；有
业务论文、学术报告在部内或系统内有关会议上宣读或印发
18－23分
（3）、基本掌握本职工作的专业理论和一定知识；对专业问题能提出有意义的见解，知晓本专业国内外的发展情况，一般了解经贸高等教育教学规律、培养经贸人才的特点；探索新教学法，并从理论上作出一般水平的总结、阐述。在本单位刊物或学术、专业会议上发表过一定水平的
业务文章
17分以下
2、业务能力（共15分）
参照参评人员平时任期考核的得分，并按以下条件打分：
（1）、有丰富的教学工作经验；全面系统地掌握了教学大纲，并在教学工作中正确贯彻执行，能承担重大教学任务，在日常工作中表现出很强的处理问题和解决问题的能力
12－15分
（2）、有较丰富的教学工作经验；较好地掌握了教学大纲，并在教学工作中正确贯彻执行，能承担较重要的教学任务，在日常工作中表现出较很强的处理问题和解决问题的能力
9－11分
（3）、有一定的教学工作经验；能掌握教学大纲，并在教学工作中正确贯彻执行，能承担本专业教学任务，在日常工作中表现出一般的处理问题和解决问题的能力
8分以下
3、外语水平（共10分）
（1）、参加本年度外语考试的人员，外语成绩及格（外语教师类笔试、口试成绩均应合格）以上者将其实际得分除以10，再计入总分。
（2）、因有译著或其它外语作品而免试的人员，符合文件规定基本字数给6分。多余部分外译汉每7000字加计1分，中译外每5000字加计1分；基本分与加分之和不超过10分。外语类教师的译著、作品应是非第一外语的译著、作品。
三、工作业绩（共35分）
参照参评人员在平时任期考核的得分，并结合以下条件打分：
（1）、教学任务完成出色，授课效果、学生反映广泛良好，从事过博士研究生或讲师以上的教学指导工作；在教书育人方面成绩突出；是高校统编教材的主要编写者
28－35分
（2）、较好地完成规定课时，讲课效果、学生反映较好，从事过硕士研究生或助教的教学指导工作；在教书育人方面有较大的成绩；是试用教材或本校较高质量的正式讲义主要编写者
21－27分
（3）、能完成规定课时，讲课效果及学生反映一般，从事过硕士研究生或助教的教学指导工作；在教书育人方面有成绩；参加编写试用教材或本校较高质量的正式讲义
20分以下
评审条件量化打分标准（副 教 授）
一、基本条件（共10分）
1、学历（共5分）
（1）、博士及以上学历者 4分
（2）、硕士研究生毕业 3分
（3）、研究生班毕业或双学士学位 2分
（4）、大学本科毕业 1分
（5）、符合上述条件之一，如再专业学习或进修（不分国内、外）一年或一年以上者，每一年加0．5分。总分不超过5分。
2、专业年限（共5分）
符合以下条件之一者，起计3分：
（1）、本科毕业以后，从事专业工作十年。
（2）、硕士研究生、研究生班、双学士学位毕业以后，从事专业工作八年。
（3）、博士毕业以后，从事专业工作二年。
满3分以后每一年加0．1分，总分不超过5分。
二、专业水平评价（共55分）
1、学识水平和业务研究（共30分）
参照参评人员平时任期考核的得分及论文答辩评价，并按以下条件打分：
（1）、有系统坚实的专业理论和广博的业务知识；对重大专业问题发表过自己重要见解，全面掌握本专业国内外动态和趋势，熟悉经贸高等教育教学规律、培养经贸人才的特点；积极探索新教学法，并从理论上作出高水平的总结、阐述。在国际国内发表过高水平的著述；有业务论文
、学术报告在国际国内高级学术会议或专业会议上宣读或印发；具有指导讲师业务工作的能力
24－30分
（2）、有较系统和扎实的专业理论和较广的业务知识；对专业问题有独到见解，掌握本专业国内外的动态和趋势，了解经贸高等教育教学规律、培养经贸人才的特点；积极探索新教学法，并从理论上作出较高水平的总结、阐述。在省部级刊物或系统内刊物发表过较高水平的著述；有
业务论文、学术报告在部内或系统内有关会议上宣读或印发
18－23分
（3）、基本掌握本职工作的专业理论和一定知识；对专业问题能提出有意义的见解，知晓本专业国内外的发展情况，一般了解经贸高等教育教学规律、培养经贸人才的特点；探索新教学法，并从理论上作出一般水平的总结、阐述。在本单位刊物或学术、专业会议上发表过一定水平的
业务文章
17分以下
2、业务能力（共15分）
参照参评人员平时任期考核的得分，并按以下条件打分：
（1）、有丰富的教学工作经验；全面系统地掌握了教学大纲，并在教学工作中正确贯彻执行，能承担重大教学任务，在日常工作中表现出很强的处理问题和解决问题的能力
12－15分
（2）、有较丰富的教学工作经验；较好地掌握了教学大纲，并在教学工作中正确贯彻执行，能承担较重要的教学任务，在日常工作中表现出较很强的处理问题和解决问题的能力
9－11分
（3）、有一定的教学工作经验；能掌握教学大纲，并在教学工作中正确贯彻执行，能承担本专业教学任务，在日常工作中表现出一般的处理问题和解决问题的能力
8分以下
3、外语水平（共10分）
（1）、参加本年度外语考试的人员，外语成绩及格（外语教师类笔试、口试成绩均应合格）以上者将其实际得分除以10，再计入总分。
（2）、因有译著或其它外语作品而免试的人员，符合文件规定基本字数给6分。多余部分外译汉每7000字加计1分，中译外每5000字加计1分；基本分与加分之和不超过10分。外语类教师的译著、作品应是非第一外语的译著、作品。
三、工作业绩（共35分）
参照参评人员在平时任期考核的得分，并结合以下条件打分：
（1）、教学任务完成出色，授课效果、学生反映广泛良好，从事过博士研究生或助教以上的教学指导工作；在教书育人方面成绩突出；是高校统编教材、或试用教材、或本校较高质量的正式讲义主要编写者
28－35分
（2）、较好地完成规定课时，讲课效果、学生反映较好，从事过硕士研究生或助教的教学指导工作；在教书育人方面有较大的成绩；参加编写高校统编教材、或试用教材、或本校较高质量的正式讲义
21－27分
（3）、能完成规定课时，讲课效果及学生反映一般，从事过硕士研究生或助教的教学指导工作；在教书育人方面有成绩；编写或参加编写本校一般质量的正式讲义。
20分以下



1993年9月25日