中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会令第44号


《境外证券交易所驻华代表机构管理办法》已经2007年4月3日中国证券监督管理委员会第203次主席办公会议审议通过，现予公布，自2007年7月1日起施行。




中国证券监督管理委员会主席： 尚福林

二○○七年五月二十日


境外证券交易所驻华代表机构管理办法


境外证券交易所驻华代表机构管理办法
第一章　总　　则
第一条 为了规范境外证券交易所驻华代表机构的设立及其业务活动，根据《中华人民共和国证券法》及有关法规，制定本办法。
第二条 本办法所称境外证券交易所，是指在境外设立的股票交易所、证券自动报价或电子交易系统或市场。
本办法所称境外证券交易所驻华代表机构（以下简称代表处），是指境外证券交易所在中国境内获准设立并专门从事联络、推介和调研等非经营性活动的常驻代表机构。代表处主要负责人称首席代表。
第三条 代表处应当遵守中国法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定。代表处的合法权益受中国法律保护。
第四条 中国证监会根据审慎监管的原则，依法对代表处进行审批和监管。
第二章　申请与设立
第五条 申请设立代表处的境外证券交易所（以下简称申请人），应当具备下列条件：
（一）申请人所在国家或地区具有完善的金融监管法律、法规；
（二）申请人所在国家或地区的金融监管当局与中国证监会签订了监管合作谅解备忘录，并保持着良好的合作关系；
（三）申请人由其所在国家或地区金融监管当局批准设立或认可；
（四）申请人设立二十年以上，运作稳健规范，财务状况良好；
（五）中国证监会提出的其他审慎性条件。
第六条 申请人只能申请设立一个代表处，申请时应当向中国证监会提交下列材料：
（一）由董事长（理事长）或总经理签署的致中国证监会的申请书；
（二）所在国家或地区金融监管当局出具的同意申请人设立代表处的意见书或其他有关文件；
（三）所在国家或地区有关主管当局核发的、经所在国家或地区有权进行公证、认证的机构公证、认证并经中国驻该国使（领）馆认证的营业执照或合法开业证明的复印件；
（四）交易所章程和主要业务规则；
（五）董事会（理事会）成员名单、管理层人员名单；
（六）最近三年的年报；
（七）代表处设立方案，包括但不限于设立的目的、必要性、工作规划、内部机构设置与人员配备、管理制度及办公场所选址等内容；
（八）由董事长（理事长）或总经理签署的首席代表授权书；
（九）申请人就拟任首席代表没有因重大违法违规行为受到处罚的声明，且该声明经过申请人所在国家或地区公证机构的公证；
（十）拟任首席代表的身份证明、学历证明和简历；
（十一）中国证监会要求提交的其他文件。
第七条 中国证监会受理审核申请人提交的设立申请材料。决定批准的，颁发批准书。
第八条 代表处应当自中国证监会批准之日起九十日内，凭批准书依法办理工商登记手续、税务登记手续，迁入固定的办公场所，并向中国证监会书面报告下列事项：
　　（一）工商登记证明、税务登记证明；
　　（二）办公场所的合法使用权证明；
　　（三）办公场所电话、传真、邮政通讯地址；
　　（四）首席代表移动电话、电子邮箱。
代表处未在上述规定时间内向中国证监会提交书面报告的，原批准书自动失效。
第九条 代表处的名称应当按下列顺序组成：“境外证券交易所所在国家或地区名称”、“境外证券交易所名称”、“代表处所在城市名称”和“代表处”。
第十条 代表处除首席代表外，其他主要工作人员应当称“代表”、“副代表”。
第十一条 代表处首席代表的任职资格由中国证监会审批。首席代表应当具备下列条件：
（一） 熟悉中国金融法律、法规；
（二） 具有大学本科以上学历，从事金融或经济工作十年以上，在最近五年内至少有三年以上从事中国业务的经历；
（三） 品行良好，没有受过刑事、行政处罚等不良记录。
第十二条 代表处聘用代表、副代表，自聘用之日起五个工作日内，应当将上述人员的名单、身份证明和简历报中国证监会备案。
第三章　变更与撤销
第十三条 代表处变更名称，应当向中国证监会提出申请，并提交其交易所董事长（理事长）或总经理签署的申请书及中国证监会要求的其他文件。
第十四条 代表处变更首席代表，应当向中国证监会提出申请，并提交其交易所董事长（理事长）或总经理签署的申请书及本办法第六条（八）至（十一）项规定的材料。
第十五条 中国证监会受理审核申请人提交的变更名称、变更首席代表的申请材料。决定批准的，换发批准书。
第十六条 代表处变更或增减代表、副代表，应当自变更之日起五个工作日内，将上述人员的名单、身份证明和简历报中国证监会备案。
第十七条 代表处只能在所在城市变更办公场所。自变更之日起五个工作日内，代表处应当向中国证监会书面报告下列事项：
　　（一）新办公场所合法使用权证明；
　　（二）新办公场所电话、传真、邮政通讯地址。
本条所称变更办公场所指原有办公场所的搬迁、扩大或缩小。
第十八条 代表处撤销，应当提前二十个工作日向中国证监会报告，并凭中国证监会出具的同意撤销的有关确认文件向工商登记机关办理注销登记。代表处注销后，应当在五个工作日内向中国证监会提交有关注销证明文件。
第十九条 代表处撤销后，未了事宜由其交易所承担责任。
第四章　监督管理
第二十条 代表处应当有独立、固定的办公场所，配备合理数量的工作人员，其中境内居民所占比例不低于50%。
代表处的外籍工作人员入境后应当按照有关法律规定办理居留手续。
第二十一条 首席代表不得由其总部或地区总部人员兼任，也不得在中国境内任何经营性机构中任职。
首席代表应当常驻代表处主持日常工作。离境时间连续超过三十日的，应当向中国证监会报告，并指定专人代行其职。
首席代表在其他机构兼职，或未报告擅自离境超过三十日的，中国证监会可以要求其交易所更换首席代表。
第二十二条 代表处及其工作人员，不得从事或变相从事任何经营性活动，不得与任何法人或自然人签订可能给代表处或其交易所带来收入的协议或合同。
第二十三条 代表处及其工作人员，不得以任何形式进行广告宣传，不得以任何形式面向个人开展推介活动。
第二十四条 代表处及其工作人员组织举办面向企业的大型推介活动时，应当事先将活动方案报送中国证监会。中国证监会十个工作日内未提出异议的，方可进行。
第二十五条 代表处及其工作人员，不得以任何形式进行虚假推介，不得以任何形式进行不正当竞争，不得以任何形式为其他机构谋取利益。
第二十六条 代表处应当于每一年度结束之日起二个月内，向中国证监会报送上年度工作报告。
第二十七条 代表处应当于每一年度结束之日起二个月内，向中国证监会报送上年度在其交易所上市交易的中国公司的情况及其中资会员的情况。
第二十八条 代表处应当在其交易所会计年度结束之日起四个月内，向中国证监会报送其交易所上一年度的年报。
第二十九条 境外证券交易所对在其上市交易的中国公司及其中资会员进行重大处罚时，代表处应当及时通报中国证监会，并自处罚之日起十个工作日内，向中国证监会提交书面报告。
第三十条 境外证券交易所有下列情形之一的，代表处应当自事件发生之日起十个工作日内，向中国证监会提交书面报告：
　　（一）章程、注册资本或注册地址变更；
（二）分立、合并或其他重大并购活动；
（三）董事长（理事长）或总经理变动；
　　（四）经营严重亏损或财务严重困难；
（五）所在国家或地区的监管当局对其采取重大监管措施；
（六）对经营有重大影响的其他事项。
第三十一条 中国证监会依法对代表处进行定期或不定期的现场或非现场检查，内容包括但不限于：
（一）代表处是否从事或变相从事经营性活动；
（二）代表处是否进行广告宣传，是否面向个人开展推介活动；
（三）代表处是否未经事先报告擅自组织举办面向企业的大型推介活动；
（四）代表处申报材料的内容是否真实、准确；
　　（五）代表处变更事项的手续是否完备；
　　（六）代表处工作人员的聘用或变更手续是否完备；
　　（七）中国证监会认为需要检查的其他事项。
第三十二条 代表处违反本办法的,中国证监会可以对代表处的首席代表和其他直接责任人员采取责令整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，中国证监会可以对代表处的首席代表和其他直接责任人员采取证券市场禁入的措施。
第五章　法律责任
第三十三条 境外证券交易所未经批准，擅自设立代表处或以代表处名义或其他形式在中国境内开展活动的，中国证监会依法予以取缔。触犯刑法的，依法追究刑事责任。
第三十四条 代表处从事或变相从事经营性活动的，中国证监会依法予以警告、没收违法所得、撤销代表处等处罚。
第三十五条 代表处进行广告宣传或面向个人开展推介活动的，中国证监会依法予以警告、撤销代表处等处罚。
第三十六条 代表处未经事先报告擅自组织举办面向企业的大型推介活动的，中国证监会依法予以警告、罚款、撤销代表处等处罚。
第三十七条 代表处进行虚假宣传或不正当竞争的，中国证监会依法予以警告、罚款、撤销代表处等处罚。
第六章　附 则
第三十八条 香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的证券交易所在内地设立代表处，参照本办法办理。
第三十九条 申请人依照本办法提交的文件应当使用中文。境外证券交易所章程、主要业务规则和年报可提供中文摘要，并附原文。
第四十条 本办法自2007年7月1日起施行。

浙江省杭州市人民政府办公厅


杭州市人民政府办公厅转发市城管办关于杭州市城市道路机动车停车管理暂行办法的通知

杭政办函〔2008〕273号

各区、县（市）人民政府，市政府各部门、各直属单位：
　　市城管办拟订的《杭州市城市道路机动车停车管理暂行办法》已经市政府同意，现转发给你们，请遵照实施。



二○○八年七月二十五日


杭州市城市道路机动车停车管理暂行办法
（市城管办 二○○八年六月十二日）

　　为加强市区城市道路机动车停放管理，进一步改善市民停车环境，切实缓解“行路停车难”，根据《市委办公厅 市政府办公厅关于破解“停车难”问题的实施意见》（市委办〔2008〕10号）等文件精神，特制定本办法。
　　一、本办法适用于上城区、下城区、江干区、拱墅区、西湖区（以下简称各城区）范围内利用城市道路停放机动车的管理。
　　二、本办法所称的城市道路包括车行道、人行道、桥梁（高架路、立体交叉桥）、桥梁投影空间以及利用市政设施用地设置的各类设施。
　　本办法所称的城市道路停放机动车管理，是指机动车在城市道路停车泊位停放的收费管理和停车管理。
　　三、城市道路停车泊位的设置，要遵循便民利民、公开透明、能划尽划的原则，由市公安机关交通管理部门负责组织，会同市市政设施行政主管部门、相关街道、社区共同实施。
　　市公安机关交通管理部门负责城市道路停车泊位的设置和管理。
　　市市政设施行政主管部门负责全市城市道路停车泊位的收费和停车管理。
　　各城区市政设施行政主管部门负责辖区内城市道路停车泊位的收费和管理。
　　各城区政府设立的城市道路收费单位是城市道路停车泊位收费和服务的实施主体，具体负责辖区内城市道路停车泊位的收费和服务工作。
　　市规划、城管执法、园林、财政、物价等部门按照各自职责，协同实施本办法。
　　四、各城区城市道路收费单位负责提出辖区内城市道路停车泊位设置建议，并提交市公安机关交通管理部门。市公安机关交通管理部门应在5个工作日内，组织市市政设施行政管理部门进行审核。审核意见由各城区政府负责组织公示。
　　五、严格控制人行道停车泊位的设置。对人行道比较宽、沿路单位确有需要的，经所在街道、社区同意后，可适当设置停车泊位。经批准后设置的人行道泊位，设置单位应事先对其地面进行加固，以确保地下管线安全。
　　六、商业特色街可以设置晚上八时至次日上午七时的时段性停车泊位。
　　七、比较空旷、停车矛盾不突出、无人值守的道路，应适当设置免费停车泊位。
　　八、城市道路停车泊位设置应符合下列要求。
　　（一）停车泊位标志、免费标志等各类标志清晰醒目，式样统一，符合国家GB5768-1999技术规范标准。
　　（二）各类标线清晰醒目。车行道、人行道全天候停车泊位应统一采用白色实线作为标线；时段性停车泊位应统一采用黄色虚线作为标线，并在醒目位置设置标牌，标明允许停车时段。各类停车泊位的规格应符合国家相关规范标准。
　　九、除市公安机关交通管理部门外，任何单位和个人不得擅自设置城市道路停车泊位，不得损毁、拆卸、移动停车泊位标线、标识。
　　十、时段性停车泊位在允许的时段外，不得停放机动车。
　　十一、市公安机关交通管理部门、市市政设施行政主管部门应每年对城市道路停车泊位设置方案进行一次评估，并根据道路条件、交通流量、停车需求变化和相关街道、社区意见，适时调整泊位设置。调整后的城市道路停车泊位设置方案应及时向社会公布。
　　十二、城市道路停车泊位影响车辆、行人通行的，应在报经市公安机关交通管理部门、市市政设施行政主管部门批准并通知相关街道、社区后及时予以撤除，由市公安机关交通管理部门恢复道路原状。
　　十三、城市道路停车泊位收费实行政府定价，按照不同地段、不同车辆类型、不同停车时间确定收费标准。城市道路停车泊位具　体收费标准，由市价格行政主管部门会同市市政设施行政主管部门另行制定。
　　城市道路停车泊位收费可以采取按时或按次的方式计收。在收费时，应使用统一的停车专用票据。不出具或不按规定出具票据和违反规定收取停车费的，停车者可以拒付停车费。
　　十四、城市道路停车泊位收费实行收支两条线管理，由市城市道路泊位收费结算平台统一结算后，按其泊位数、泊位使用情况按月拨付至各城区道路收费（监管）单位，实行专款专用，专项用于城市道路停车泊位管理。
　　十五、统一各城区城市道路停车收费单位形象识别系统：
　　（一）各城区城市道路停车收费单位的收费人员，应穿着统一款式服装；
　　（二）各城区城市道路停车收费公示牌应设在明显位置；公示牌应格式统一，内容应包括经营单位名称、编号、收费依据及标准、收费时段、收费方式、泊位数、监督投诉电话等。
　　十六、各城区城市道路停车收费单位工作人员应当遵守下列服务规范：
　　（一）佩戴上岗证；
　　（二）规范引导车辆按序进出、入位停放；
　　（三）保持场内整洁卫生；
　　（四）维护停车场内场地和绿地完好，出现损坏的负责恢复原状；
　　（五）确保停车设施、设备的正常运行；
　　（六）在醒目位置明示停车计费管理系统使用方法；
　　（七）无正当理由不得拒绝车辆停放；
　　（八）所有车辆必须通过刷卡计费系统收费；
　　（九）配备必要的照明和消防器材。
　　十七、各城区城市道路停车收费单位不得擅自转让已取得的城市道路停车泊位经营权。
　　十八、进入城市道路停车泊位的车辆驾驶员应当遵守下列规定：
　　（一）服从停车收费管理人员指挥；
　　（二）车辆必须按顺行方向依次按位停放；
　　（三）不得在泊位内从事维修、清洗车辆等活动；
　　（四）按照标准支付停车费用。
　　十九、对不支付或不按规定支付停车费用的市民，各区城市道路收费（监管）单位应将其违章证据提交市有关部门，纳入其个人信用记录，并依法追讨泊车费用。
　　对不支付或不按规定支付停车费用的外地停车人，区城市道路收费（监管）单位应做好证据收集工作，并依法追讨泊车费用。
　　二十、加大城市道路停车管理执法保障力度。
　　（一）市公安机关交通管理部门要加强对城市道路违章停车、违章设置泊位等的巡查监管，充分运用数字城管、自动监控等信息化手段，及时查处违章行为；对恶意逃避停车费用的停车人，应根据市政设施行政管理部门提供的信息，在办理车辆年检手续时要求当事人按规定缴纳有关停车费用。
　　（二）市城管执法部门要加强对人行道违章停车、擅自占用城市道路停车泊位等的巡查监管，充分运用数字城管、自动监控等信息化手段，及时查处违章行为。
　　（三）市公安、建设、物价、工商、财政等部门应依法加强对机动车停放管理的监督检查。对违反本办法规定的单位和个人，相关行政主管部门要依法予以处理。
　　（四）市市政设施行政主管部门应运用数字城管等手段，配合市公安机关交通管理、城管执法等部门加大对违章停车行为的查处力度，并建立相应的绩效考核机制。
　　市、区市政设施行政管理部门应加强对区城市道路收费单位的监管，并建立相应的绩效考核机制。
　　（五）任何单位或个人有权对违法停车和乱收费行为进行投诉举报，城市管理、公安交警、财政、监察、工商和物价等部门应及时对被投诉举报行为进行查处。
　　二十一、省、市举行重大活动或发生突发性公共事件时，各区道路泊车收费单位应当按照市公安机关交通管理、市政设施行政管理等部门的要求，暂停使用道路停车泊位或提供免费停车服务。
　　二十二、规划道路红线或现状道路边线与合法建筑物外缘之间的开放式场地，其相应的产权单位如需设置停车泊位，应经市公安机关交通管理部门、市市政设施行政管理部门批准，并由市公安机关交通管理部门统一规划停车泊位。经批准设置的停车泊位如需收费，应经市物价部门核准。
　　二十三、城市道路机动车停车管理过程中，行政机关及其工作人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，由所在单位或上级行政机关予以行政处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。
　　二十四、当事人对行政机关作出的具体行政行为不服的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。
　　二十五、本办法由市城管办负责解释。前发文件与本办法不一致的，按本办法执行。